Được biết, Ủy ban Chứng khoán và Futures Hồng Kông (SFC) đã tạm thời thu hồi giấy phép của ông潘康海 (nam), cựu nhân viên phụ trách của Công ty Hàng hóa Dân chúng (Dân chúng), Giám đốc điều hành và người phụ trách quản lý giám sát chính, với thời gian 10 tháng, từ ngày 11 tháng 6 năm 2025 đến ngày 10 tháng 4 năm 2026.
SFC phát hiện ông潘 không thực hiện trách nhiệm của mình với tư cách là nhân viên phụ trách và nhân viên quản lý cấp cao của Dân chúng để đảm bảo Dân chúng duy trì tiêu chuẩn đạo đức và tuân thủ đúng quy trình. Ông cũng không quản lý đầy đủ các rủi ro liên quan đến hoạt động kinh doanh của Dân chúng.
Cụ thể, sự thiếu sót của ông潘 liên quan đến việc khách hàng của Dân chúng sử dụng hệ thống tự thiết lập để gửi chỉ dẫn giao dịch, cũng như việc Dân chúng giám sát các giao dịch và chuyển động tiền đáng ngờ trong tài khoản khách hàng. Các tình huống trên xảy ra trong thời gian từ tháng 6 năm 2017 đến tháng 12 năm 2018.
Khi quyết định áp dụng các hình phạt trên, SFC đã xem xét tất cả các tình huống liên quan, bao gồm cả việc cần phải truyền đạt thông điệp mạnh mẽ và có tính răn đe, nhắc nhở các nhân viên quản lý cấp cao của các tổ chức có giấy phép trên thị trường rằng nếu họ không thực hiện trách nhiệm của mình, thì họ sẽ phải chịu trách nhiệm.