Theo thông tin, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông) đã tạm thời đình chỉ giấy phép của đại diện được cấp phép Xu Lệ Trân (nữ) tại công ty chứng khoán Nhật Phát (Nhật Phát) trong thời gian bảy tháng, từ ngày 13 tháng 6 năm 2025 đến ngày 12 tháng 1 năm 2026. Ủy ban Chứng khoán đã phát hiện ra rằng Xu đã tránh né chính sách giao dịch của nhân viên tại Nhật Phát và cản trở việc giám sát các hoạt động giao dịch cá nhân của mình. Ủy ban Chứng khoán đã thực hiện các biện pháp kỷ luật nêu trên sau khi điều tra.
Cuộc điều tra đã phát hiện rằng trong khoảng thời gian từ tháng 9 năm 2018 đến tháng 9 năm 2021, Xu không tiết lộ cho Nhật Phát về tài khoản giao dịch chứng khoán cá nhân mà cô đang nắm giữ tại một công ty môi giới khác. Cô đã thực hiện 20 giao dịch cá nhân thông qua tài khoản không được tiết lộ này mà không có sự phê duyệt trước của bất kỳ nhân viên nào có trách nhiệm tại Nhật Phát. Hơn nữa, cô không thông báo cho Nhật Phát về những giao dịch này và không cung cấp các xác nhận giao dịch cũng như sao kê tài khoản liên quan.
Ủy ban Chứng khoán cho rằng hành vi của Xu thuộc về sự cố ý và không trung thực, dẫn đến việc tư cách phù hợp của cô để tiếp tục giữ vai trò đại diện được cấp phép bị đặt dấu hỏi.
Khi quyết định áp dụng các biện pháp kỷ luật đối với Xu, Ủy ban Chứng khoán đã xem xét tất cả các tình huống liên quan, bao gồm việc hành vi vi phạm của cô kéo dài khoảng ba năm, sự hợp tác của cô trong việc giải quyết các vấn đề mà Ủy ban Chứng khoán đã nêu ra, cũng như việc cô không có bất kỳ tiền lệ nào về việc bị kỷ luật trong quá khứ.